21 декабря 2022 на сайте Федерального Казначейства Бельгии были разъяснены положения относительно ст.6b(5) Regulation (EU) No 269/2014.
Так, бельгийский регулятор предоставляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя и закрепляет условия оформления запроса на продажу иностранных ценных бумаг либо бондов.
Среди условий:
1) Составление запроса относительно продажи (бондов либо ценных бумаг)
2) Согласование европейского оператора (гаранта)
3) Первоначальная комплексная проверка заявителей и их выгодоприобретателей от процедуры продажи позиций;
а) фактически проданным позициям;
б) бенефициарам от продажи;
в) доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.
Ответственность за несоблюдение условий
Несоблюдение вышеупомянутых условий будет рассматриваться как нарушение финансовых санкций, поскольку в соответствии со статьей 9 Регламента 269/2014 запрещается сознательно и преднамеренно заниматься деятельностью, целью или результатом которой является обход меры, указанной в статье о замораживании и предоставлении экономических ресурсов. Санкция: лишение свободы на срок от восьми дней до пяти лет и штраф в размере от 25 до 25 000 евро.
Почему это важно?
Последний день подачи запроса в Главное управление казначейства Бельгии – 7 января 2023 года включительно. После этой даты распорядиться зависшими активами в НРД/Евроклир будет невозможно. Ожидаются разъяснения от Евроклира и регулятора, но времени остается мало.
Чем может помочь КИАП?
В связи с потенциальными запросами, АБ КИАП готово оказать консультации в составлении заявления (профайла инвестора в соответствии с требованиями бельгийского регулятора).
Для первоначальной оценки потребуется следующая информация:
- фамилия, имя, отчество и дата рождения заявителей;
- контактные данные: номер мобильного телефона, адрес электронной почты для переписки, адрес для направления почтовой корреспонденции;
- краткая информация по порядку приобретения иностранных ценных бумаг, их количеству и объему в стоимостном выражении. Дата приобретения не должна быть позже 3 июня 2022 г. (дата включения НРД в санкции ЕС).
- выписка по счету депо (только в отношении иностранных акций) и желательно на английском языке;
- скан внутреннего и заграничных паспортов (при наличии);
- информация о наличии вида на жительство/гражданства ЕС или Швейцарии (или любого иного гражданства). Сканы соответствующих документов.
- Если касается евробондов, то нужна информацию куда направить активы (счет в неподсанкционном банке)
Контакты для связи:
Денис Примаков – руководитель практики «Санкционное право и комплаенс»