Менеджер банка UBS россиянин Игорь Потероба, торговавший инсайдом, приговорен к 22 месяцам тюрьмы и штрафу. Он признал вину, вернул незаконно заработанные $465 тысяч и вскоре будет экстрадирован в Россию вместе со своим подельником и однокашником Алексеем Ковалем.
Нью-йоркский суд приговорил бывшего исполнительного директора инвестиционного подразделения банка UBS Игоря Потеробу к тюремному заключению сроком на 22 месяца за передачу инсайдерской информации своему приятелю Алексею Ковалю, сообщает Financial Times. Также
Потероба вернет незаконно заработанные на операциях с акциями $465 тысяч и заплатит $25 тысяч штрафа.
Осужденный признался, что с 2006 года до ареста в 2010 году снабжал своего земляка и однокашника Алексея Коваля инсайдерской информацией о готовящихся слияниях и поглощениях фармацевтических компаний. Тот покупал акции этих компаний и продавал их, как только ему поступал сигнал от Потеробы.
По данным следствия, нарушители использовали для описания сделок кодовые слова: «бонусные мили для постоянных клиентов авиакомпаний», «список свадебных подарков в универмаге Macy's» и «килограммы картофеля».
В одном из случаев, в преддверии сделки по покупке компании Molecular Devices Corporation, Потероба писал Ковалю: «Сообщи мне, приступил ли ты уже к списку свадебных подарков в Macy's. Был бы рад поговорить с тобой о распродажах, так как они скоро закончатся, поэтому поторопись». В другом письме Потероба указывал: «Сообщи мне, закончил ли ты подготовку к уборке урожая и сколько килограммов ты сможешь дать моим родителям. Они сейчас в Турции и смогут воспользоваться ими, как только вернутся».
Подельникам удалось заработать на инсайде $870 тысяч, отмечается в материалах следствия. Ими были проведены десятки операций с ценными бумагами, в том числе по офшорным счетам.
Коваль до марта 2010 года работал в чикагской финансовой корпорации Northern Trust. Как и Потероба, он признал свою вину. Приговор в отношении него будет оглашен в мае. Предполагается, что затем мошенники будут экстрадированы в Россию.
В деле есть и третий участник — приятель Коваля Александр Воробьев, с которым тот делился инсайдерской информацией. Но Воробьев вернулся в Россию и в суд не явился. В связи с этим Комиссия по ценным бумагам и биржам США попросила суд вынести решение в его отсутствие.
«В США закон об инсайде увязан с защитой частной собственности, и поэтому он довольно жесткий. Наказать могут лишением свободы до 10 лет», – говорит управляющий партнер адвокатского бюро «Корельский, Ищук, Астафьев и партнеры» Андрей Корельский.
«Если учесть размер ущерба и длительность корыстного пользования инсайдерской информации, Потероба легко отделался.
Суд, видимо, принял во внимание ходатайства адвокатов о смягчении наказания и семейные обстоятельства Потеробы», – говорит аналитик «Левант и партнеры» Варвара Шамирова.
Адвокаты Потеробы объясняли, что их подзащитный помогал деньгами родственникам на родине — престарелой матери и семье младшего брата Максима, зарезанного на улице. Потероба характеризуется адвокатами как экономный и уравновешенный человек. Пока шло следствие, он провел год в тюрьме, хотя мог выйти на свободу под залог: Потероба не хотел, чтобы семья тратила на это деньги. В тюрьме он работал в библиотеке и вел занятия по бизнесу для других заключенных.
В России в прошлом году также принят закон, предусматривающий уголовную ответственность за умышленное использование инсайда. Но в этом году вступит в силу только административный состав наказания. Для граждан предусмотрены штрафы 3–5 тысяч рублей, для должностных лиц – 20–50 тысяч, для юридических лиц – не менее 700 тысяч.
Уголовная ответственность за инсайд будут введена только с 2013 года, когда накопится практика применения закона. Ответственность предусматривает штрафы в размере 300 тысяч до 1 млн рублей или лишение свободы до семи лет.
Источник: Газета.ру